Responsabile Compliance & AML

Settore

Azienda

azienda specializzata nell acquisto e gestione, di crediti deteriorati

Descrizione

Per importante Società di intermediazione finanziaria (SGR) acquisita al 100 da un fondo di investimento riconosciuto a livello internazionale siamo alla ricerca di una risorsa da inserire con il ruolo di
RESPONSABILE COMPLIANCE & AML

Descrizione Attività Principali:
- cura i rapporti con la Direzione Generale, con il CdA, con il Collegio Sindacale nonché di quelli di propria competenza con la società di revisione o con altri organi di Vigilanza e Controllo
- si accerta che vengano applicate tutte le disposizioni interne o provenienti dall'organo di vigilanza o altro Ente, che la Società è tenuta ad osservare su tematiche di conformità
- presidia il rispetto della normativa tempo per tempo vigente all'interno della Società, valutando il generale rischio di non conformità, anche con la collaborazione delle aree competenti
- coadiuva la Direzione Generale nell'analisi di tematiche di usura
- collabora con il DPO nominato ai fini della corretta applicazione del Regolamento UE 679/2016
- anche in collaborazione con altre funzioni, effettua verifiche e controlli sul rispetto della normativa
- presenta la relazione annuale sull'attività svolta sui temi di competenza
- produce la periodica reportistica verso il management aziendale e verso le unità organizzative interne ed esterne interessate
- relaziona periodicamente il CdA con riferimento all'attività della Funzione Anti Money Laundering nonché in merito alla segnalazione delle operazioni sospette
- predispone le implementazioni necessarie per adempiere agli obblighi previsti di adeguata verifica e classificazione di rischio della clientela della Società
- verifica la congruità dell'Archivio Unico Informatico e segnala eventuali anomalie riscontrate
- supporta la Direzione Generale nei rapporti con gli organi di Vigilanza e nell'evasione delle richieste in tema di antiriciclaggio, antiterrorismo, accertamento che pervengono da questi organismi
- verifica che la formazione ai dipendenti contenga gli elementi necessari per adempiere agli obblighi normativi.

REQUISITI:
- Gradita Laurea in giurisprudenza
- Precedente esperienza in analoga mansione di almeno 5 anni preferibilmente presso società di intermediazione finanziaria
- Buona conoscenza lingua inglese.

SEDE: Tavagnacco (UD).

Luogo di lavoro:

Udine

Disponibilità:

Assunzione diretta

Tipologia:

Full Time

Data pubblicazione:

03/08/2018

Codice annuncio:

500218864

Visualizzazioni annuncio:

1

Nome filiale:

F&A EXPERIS PADOVA

Numero di candidati ricercati:

1
NOTE LEGALI:
Experis è una compagnia eticamente responsabile. Il servizio è gratuito. I candidati ambosessi (L.903/77 - D.Lgs. n.198/2006) sono invitati a leggere l'informativa Privacy su www.experis.it Aut. Min. Prot. N. 1116 - SG - del 26/11/04.

Responsabile Compliance & AML

Udine
Assunzione diretta
Full Time
03/08/2018
500218864
1
F&A EXPERIS PADOVA
1

Settore

Azienda

azienda specializzata nell acquisto e gestione, di crediti deteriorati

Descrizione

Per importante Società di intermediazione finanziaria (SGR) acquisita al 100 da un fondo di investimento riconosciuto a livello internazionale siamo alla ricerca di una risorsa da inserire con il ruolo di
RESPONSABILE COMPLIANCE & AML

Descrizione Attività Principali:
- cura i rapporti con la Direzione Generale, con il CdA, con il Collegio Sindacale nonché di quelli di propria competenza con la società di revisione o con altri organi di Vigilanza e Controllo
- si accerta che vengano applicate tutte le disposizioni interne o provenienti dall'organo di vigilanza o altro Ente, che la Società è tenuta ad osservare su tematiche di conformità
- presidia il rispetto della normativa tempo per tempo vigente all'interno della Società, valutando il generale rischio di non conformità, anche con la collaborazione delle aree competenti
- coadiuva la Direzione Generale nell'analisi di tematiche di usura
- collabora con il DPO nominato ai fini della corretta applicazione del Regolamento UE 679/2016
- anche in collaborazione con altre funzioni, effettua verifiche e controlli sul rispetto della normativa
- presenta la relazione annuale sull'attività svolta sui temi di competenza
- produce la periodica reportistica verso il management aziendale e verso le unità organizzative interne ed esterne interessate
- relaziona periodicamente il CdA con riferimento all'attività della Funzione Anti Money Laundering nonché in merito alla segnalazione delle operazioni sospette
- predispone le implementazioni necessarie per adempiere agli obblighi previsti di adeguata verifica e classificazione di rischio della clientela della Società
- verifica la congruità dell'Archivio Unico Informatico e segnala eventuali anomalie riscontrate
- supporta la Direzione Generale nei rapporti con gli organi di Vigilanza e nell'evasione delle richieste in tema di antiriciclaggio, antiterrorismo, accertamento che pervengono da questi organismi
- verifica che la formazione ai dipendenti contenga gli elementi necessari per adempiere agli obblighi normativi.

REQUISITI:
- Gradita Laurea in giurisprudenza
- Precedente esperienza in analoga mansione di almeno 5 anni preferibilmente presso società di intermediazione finanziaria
- Buona conoscenza lingua inglese.

SEDE: Tavagnacco (UD).
NOTE LEGALI:
Experis è una compagnia eticamente responsabile. Il servizio è gratuito. I candidati ambosessi (L.903/77 - D.Lgs. n.198/2006) sono invitati a leggere l'informativa Privacy su www.experis.it Aut. Min. Prot. N. 1116 - SG - del 26/11/04.